警惕团伙作案,勿入证券期货投资圈套(一)基础知识

什么是非法证券期货活动

非法证券期货活动是指未经批准从事依法应由证券监管部门或国务院授权的部门核准或批准,应受法定监督的证券发行和经营证券期货业务的活动。非法证券期货活动具有涉及面广、欺骗性强、危害性大、蔓延速度快等特点,是经济社会生活中的毒瘤,严重危害社会稳定和金融安全。中小投资者一定要注意防范非法证券期货活动,维护自己的财产安全。

非法证券期货活动的主要表现形式有以下几种:一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息,诱骗社会公众购买所谓“原始股”;二是非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”等名义,未经法定机关批准,向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票;三是不法分子以证券投资为名,以高额回报为诱饵,诈骗群众钱财。近年来,随着监管部门打击力度不断加大,不法分子从事非法证券期货活动的花样也不断翻新,投资者需要小心识别,防止掉入这些陷阱。

例如投资人收到一些短信,说可以提供场外个股期权交易服务,让投资人加微信群,这就是典型的非法证券期货活动手法。不法分子在邀请投资者进入微信群后,通常会先发布一些盈利较好的交易清单,组织活动交流,逐步取得投资者信任后,推荐投资者参加个股期权交易,宣称低风险、高回报、操作简便。投资者无需开通证券账户,也不必进行视频认证,仅提供身份证号和银行账户即可完成注册,投资者交纳权利金后就可以参加交易。但往往到行权时,标的股票并没有上涨,投资者不光损失权利金,账号中的余额也无法出金。

 

如何识别非法证券期货活动

当前,非法证券期货活动点多面广,团队化、专业化作案特征明显,具有很强的欺骗性和误导性,严重损害投资者合法权益,扰乱资本市场健康秩序。掌握以下几种方法可以帮助您识别判断非法证券期货活动。

  1. 看业务资质。证券期货行业是特许经营行业,开展证券期货业务需要经中国证监会批准,取得相应业务资格。投资者可以通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)查询行政许可信息栏目,可以登录上海证券交易所(www.sse.com.cn)、深圳证券交易所(www.szse.cn)网站查询新股发行具体信息;可以登录中国证监会网站或中国证券业协会(www.sac.net.cn)和中国期货业协会网站查询公司或人员是否具备证券期货业务资格(www.cfachina.org)。另外,投资者还可以登录其全国中小企业股份转让系统有限责任公司网站(www.neeq.cc)查询具有主办券商业务资格的证券公司和挂牌公司有关信息。
  2. 看工商登记。企业成立必须经过法定程序办理工商注册登记手续,如果企业主体身份不合法,不真实,则涉嫌欺诈。投资者可查询涉嫌从事非法证券期货活动的网站、APP背后的运营机构,通过该机构所在地企业信用信息官方网站查询经营状态,或向该机构所在地工商行政管理部门核实。若发现该企业被列入经营异常名录或注销状态,则应当提高警惕。
  3. 看收款账号。非法证券期货活动的目的就是为了骗取投资者钱财,获取非法所得。为此,不法分子往往会采取各种推销手段,如打折、优惠、“中签”、频繁催款、制造紧迫感等方式,催促投资者尽快将资金打入其控制的银行账户。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户,不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当格外谨慎,如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符,投资者一定不要向其汇款。
  4. 看营销方式。开展证券期货业务活动,需要遵守证券期货法律法规有关投资者适当性管理的要求。而不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或急于扭亏的心理,较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语,往往自称“老师”、“股神”,以“跟买即涨停”、“推荐黑马”、“提供内幕信息”、“包赚不赔”、“保证上市”、“专家一对一贴身指导”、“对接私募”等说法吸引诱导投资者。
  5. 看互联网址。非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站,查看合法证券期货经营机构的网址,不要登陆非法证券期货网站,以免误入陷阱,蒙受损失。

受到非法证券期货活动侵害后如何处理

根据国家有关规定,非法证券期货活动的查处和善后处理由地方人民政府负责。您的权益受到非法证券期货活动侵害后,为使不法分子及时得到查处,尽可能挽回损失,请在第一时间向当地公安机关报案,或者向当地工商部门、证券监管部门反映。请您妥善保管好合同、汇款单、银行流水等凭证,提供给政府有关部门,以便政府部门查处非法证券期货活动,维护您的权益。

在此,特别提醒您,不法分子骗取您的钱财后,往往立刻挥霍一空,或者逃之夭夭,您的损失往往是追不回来的。请您务必保持理性投资心态,珍惜自己的钱财,主动远离非法证券期货活动,谨防上当受骗。

(信息来源:证监会网站)